◆證監(jiān)會配合立法機關(guān)加快《證券投資基金法》修訂，爭取在拓寬基金公司業(yè)務范圍、擴大基金投資標的、松綁投資運作限制等方面取得突破性進展
◆堅持從實體經(jīng)濟需要出發(fā)，通過設立專項資產(chǎn)管理計劃，投資實體資產(chǎn)，擴大專戶產(chǎn)品的投資范圍，服務實體經(jīng)濟
◆要按照行為監(jiān)管和分業(yè)監(jiān)管的原則，重點解決好監(jiān)管標準的協(xié)調(diào)適用，避免監(jiān)管套利和監(jiān)管真空
◆真正發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，打破財富管理行業(yè)存在的條塊分割、規(guī)模偏小、服務能力不足局面，大膽創(chuàng)新，引領(lǐng)行業(yè)闖出一條符合國情的財富管理業(yè)務發(fā)展之路
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會7日在北京召開成立大會暨第一屆年會。中國證監(jiān)會主席郭樹清為基金業(yè)協(xié)會揭牌，并發(fā)表題為“我們需要一個強大的財富管理行業(yè)”的講話。他表示，基金管理公司應當加快向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。牢固樹立以市場為導向、以客戶為中心的經(jīng)營理念。關(guān)鍵是根據(jù)客戶偏好，既能夠為大眾投資者設計出一些可以跑贏通脹、風險又不太大的產(chǎn)品，也能給少數(shù)高端客戶提供一些較高風險、較高收益的投資組合。證監(jiān)會配合立法機關(guān)加快《證券投資基金法》的修訂，爭取在拓寬基金公司業(yè)務范圍、擴大基金投資標的、松綁投資運作限制、優(yōu)化公司治理、規(guī)范行業(yè)服務行為等方面取得突破性進展。
郭樹清說，自1998年我國第一只證券投資基金誕生以來，短短14年里，中國的財富管理服務蓬勃發(fā)展起來。從封閉式基金到開放式基金，從信托計劃到銀行理財，從投資連接保險到天使基金和陽光私募，從各種各樣的資產(chǎn)管理公司到林林總總的另類投資項目，都顯示出勃勃生機，中國的金融業(yè)也因之而五彩繽紛、熠熠生輝。
然而，我們的財富管理行業(yè)總體上還處于幼年時期，不僅遠遠未能滿足市場的需要，而且自身也存在種種的缺點與不足，各個領(lǐng)域都遇到嚴峻的挑戰(zhàn)，同時也蘊藏著巨大的潛力。
郭樹清指出，發(fā)展財富管理對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型具有根本意義。首先，是提高我國經(jīng)濟效率的需要。第二，是改善國民收入分配的需要。第三，是改善金融體系結(jié)構(gòu)的需要。第四，是推進資本市場健康發(fā)展的需要�？傊�，財富管理行業(yè)在中國大有前途，正處于重要的發(fā)展機遇期。要從我國實際出發(fā)，借鑒國際經(jīng)驗，培育各種投資理財機構(gòu)，讓更多的居民和企事業(yè)單位等把富余資金交給機構(gòu)來實施專業(yè)化管理，真正實現(xiàn)居民儲蓄、資本市場、企業(yè)和社會事業(yè)的良性互動。
郭樹清表示，基金管理公司應當加快向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。當前，海外成熟市場的財富管理行業(yè)已經(jīng)進入多元投資管理時代，而中國的基金行業(yè)則剛剛轉(zhuǎn)型，差距還比較明顯�；鸸芾砉疽涌靹�(chuàng)新發(fā)展步伐，切實把握好以下幾點：一是堅持從實體經(jīng)濟需要出發(fā)，通過設立專項資產(chǎn)管理計劃，投資實體資產(chǎn)，擴大專戶產(chǎn)品的投資范圍，服務實體經(jīng)濟。二是認真學習、消化、吸收國外資產(chǎn)管理公司的業(yè)務模式和成功做法，深入分析自身的優(yōu)勢和劣勢，明確自身的創(chuàng)新戰(zhàn)略。三是重視分析研究工作，下大力氣提高研究能力，不能完全依賴外部的研究報告，更不能靠小道消息、盲目跟風。四是堅持價值投資、長期投資理念，建立科學清晰的決策流程和管理制度，形成成熟穩(wěn)定的投資風格，爭取能夠發(fā)揮對市場的引領(lǐng)作用。
郭樹清認為，推進財富管理行業(yè)發(fā)展，根本在于牢固樹立以市場為導向、以客戶為中心的經(jīng)營理念。千千萬萬的城鄉(xiāng)居民、各種各樣的社會經(jīng)濟組織，實際上有多種多樣的財富管理需求，客觀上呼喚多元化的理財服務和產(chǎn)品。關(guān)鍵是根據(jù)客戶偏好，既能夠為大眾投資者設計出一些可以跑贏通脹、風險又不太大的產(chǎn)品，也能給少數(shù)高端客戶提供一些較高風險、較高收益的投資組合。與海外機構(gòu)相比，中國的財富管理行業(yè)除了知識、經(jīng)驗和人才不足之外，還缺乏品牌，缺乏值得市場和公眾信賴的投資理財機構(gòu)，缺乏人們可以將自有財產(chǎn)托付的，或大或小、或進取一點或?qū)徤饕恍_實能夠信守承諾，永遠把客戶放在第一位的金融企業(yè)。我們歷史上有過的錢莊和票號，就是因為堅持“信取天下”、“以義制利”，構(gòu)建出道德為本、人格為用、倫理約束為保障的信用與品牌體系，曾經(jīng)創(chuàng)造出令人難以置信的輝煌。
他表示，財富管理行業(yè)各家機構(gòu)的基礎條件和客觀環(huán)境各不相同，但有一些必須共同遵守的行為準則。一要講求誠信，時刻把客戶利益放在優(yōu)先位置。二要強化信息披露，保證投資者能夠按照約定及時、準確、完整地獲取信息。三要注重創(chuàng)新，切實滿足多樣化的理財需求。四要合規(guī)運作,注意風險控制。從業(yè)人員特別是高管人員要堅守職業(yè)道德，忠誠于投資者的利益，敬畏于法律的威嚴，決不能觸碰法律底線和道德底線。
郭樹清強調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)加強基礎制度建設，不斷優(yōu)化有利于行業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境。配合立法機關(guān)加快《證券投資基金法》的修訂，爭取在拓寬基金公司業(yè)務范圍、擴大基金投資標的、松綁投資運作限制、優(yōu)化公司治理、規(guī)范行業(yè)服務行為等方面取得突破性進展。同時，要按照行為監(jiān)管和分業(yè)監(jiān)管的原則，重點解決好監(jiān)管標準的協(xié)調(diào)適用，避免監(jiān)管套利和監(jiān)管真空。
對于基金業(yè)協(xié)會的成立，郭樹清說，我國亟待建設一個強大的財富管理行業(yè)，基金業(yè)協(xié)會的成立正當其時，相信協(xié)會一定能夠大有作為。希望協(xié)會從成立開始，就能跳出基金業(yè)的圈子，牢牢把握財富管理行業(yè)的發(fā)展大趨勢，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展方向，凝聚行業(yè)發(fā)展共識，共謀行業(yè)發(fā)展大局。要真正發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，打破目前財富管理行業(yè)存在的條塊分割、規(guī)模偏小、服務能力不足的局面，大膽創(chuàng)新，引領(lǐng)行業(yè)闖出一條符合國情的財富管理業(yè)務發(fā)展之路。協(xié)會要轉(zhuǎn)變觀念，回歸行業(yè)協(xié)會的本性，突出服務宗旨;要包容開放，鼓勵公平競爭，促進行業(yè)創(chuàng)新;加強行業(yè)管理，積極探索符合實際的自律方式和手段;勇于擔當，切實負起行業(yè)和社會責任。協(xié)會要發(fā)揮作用，引導全行業(yè)從業(yè)人員牢固樹立關(guān)心國家、熱愛人民、回饋社會、共創(chuàng)和諧的理念，使財富管理行業(yè)成為履行社會責任的模范。
大會期間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會選舉產(chǎn)生了第一屆理事會、監(jiān)事會，通過了協(xié)會章程、自律公約等相關(guān)文件，產(chǎn)生了協(xié)會領(lǐng)導班子。
中國證監(jiān)會副主席劉新華，主席助理吳利軍出席會議。民政部、財政部、人社部、住建部、人民銀行、稅務總局、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、全國社保理事會、外匯局以及北京市金融局、西城區(qū)和豐臺區(qū)政府等單位代表，證監(jiān)會機關(guān)各部門、各派出機構(gòu)、系統(tǒng)各單位負責人及基金業(yè)協(xié)會會員代表400余人出席大會。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會6日在北京召開，表決通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員自律公約》，投票選舉產(chǎn)生了協(xié)會第一屆理事會、第一屆監(jiān)事會。
第一屆理事會成員包括(以姓氏筆畫為序)：于華、王立新、鄧召明、田仁燦、劉建平、劉曉艷、孫杰、江先周、許小松、余曉晨、吳曉輝、李勍、李愛華、楊東、楊新豐、陳敏、周月秋、尚健、林傳輝、林利軍、范勇宏、金旭、胡家夫、趙學軍、郭特華、崔偉、曹殿義、韓勇、韓康。
會長：孫杰;專職副會長：韓康、曹殿義;兼職副會長(以姓氏筆畫為序)：于華、劉曉艷、江先周、陳敏、周月秋、林利軍、范勇宏、金旭、趙學軍。
秘書長：韓康(兼);副秘書長：鐘蓉薩、湯進喜。
第一屆監(jiān)事會成員包括(以姓氏筆畫為序)：劉樹軍、何寶、陳昌宏、周一烽、高良玉、裴長江。
監(jiān)事長：高良玉;副監(jiān)事長：劉樹軍。(記者 申屠青南)
