蘇州恒久IPO二度被否 廣發(fā)證券保薦代表被罰
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- 時(shí)間:2010-6-14 9:30:14 來(lái)源:21世紀(jì)網(wǎng)
蘇州恒久光電因?qū)@T等有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查而暫停IPO后,于6月11日再度上會(huì),但遺憾的是,這一次仍未通過(guò)創(chuàng)業(yè)板的首發(fā)申請(qǐng)。
證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核認(rèn)為,蘇州恒久招股說(shuō)明書和申報(bào)文件中披露的全部5項(xiàng)專利以及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符。蘇州恒久目前全部產(chǎn)品均使用被終止的4項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利,50%的產(chǎn)品使用被終止的1項(xiàng)實(shí)用新型專利,總體上看,5項(xiàng)專利被終止對(duì)申請(qǐng)人存在不利影響。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,就上述專利的認(rèn)定,保薦機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人律師在盡職調(diào)查的過(guò)程中主要簡(jiǎn)單依據(jù)發(fā)行人專利權(quán)利證書、專利申請(qǐng)受理通知書以及申請(qǐng)人等提供的其他相關(guān)文件,出具了與事實(shí)不符的專業(yè)意見,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。
此外,證監(jiān)會(huì)表示,該公司保薦人代表和簽字律師因?yàn)槲绰男星诿惚M責(zé)責(zé)任,12個(gè)月其有關(guān)投行業(yè)務(wù)申報(bào)將不被受理。
蘇州恒久的保薦機(jī)構(gòu)為廣發(fā)證券,廣發(fā)證券在今年以來(lái)保薦的項(xiàng)目中已經(jīng)有四家公司未能過(guò)會(huì)。分別是1月25日泰安泰山IPO未過(guò)會(huì);3月17日吉林永大IPO未過(guò)會(huì);3月31日杭州正方IPO未過(guò)會(huì),包括此次的蘇州恒久。
蘇州恒久早在今年3月9日公開發(fā)行,發(fā)行價(jià)定為20.80元/股,并已完成申購(gòu)及搖號(hào)抽簽的全部過(guò)程。然而在上市前夕,《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》曝光了蘇州恒久專利門事件,使得公司的IPO計(jì)劃擱淺。
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