中石油等19家國企被證實(shí)卷入美國公司行賄案
- 在線投稿 投稿信箱:tougao@qdn.cn 新聞熱線:8222000 投稿QQ:449315
- 時(shí)間:2010-7-14 9:27:50 來源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道
沉寂近一年的美國控制組件行賄案再起波瀾。
本報(bào)記者近日從美國司法部獲得的一份文件顯示，國內(nèi)有19家企業(yè)卷入該案，僅大型央企或其旗下企業(yè)就超過10家。該文件還詳細(xì)披露了各家公司涉及的受賄金額及具體的受賄人名單。記者獲得的這份文件來自于美國督辦此案的檢察官的一封郵件，美國司法部已證實(shí)此郵件真實(shí)性。
美國控制組件行賄案最早在2009年7月被國內(nèi)媒體報(bào)道。當(dāng)時(shí)美國司法部文件顯示，有6家中國公司也在CCI賄賂名單中，分別是中國石油天然氣股份有限公司、中國海洋石油總公司、江蘇核電有限公司、國華能源有限公司、中國石油材料設(shè)備有限公司、東方電氣股份有限公司。但國華能源稍后澄清與CCI并無任何業(yè)務(wù)往來。
經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)一年多的調(diào)查與訴訟，美國控制組件行賄案主審已經(jīng)結(jié)束，但公司部分高管尚未歸案。最新進(jìn)展是，7月2日，美國控制組件公司原高管Flavio Ricotti被從德國引渡至美國受審。
自該案去年曝光以來，國資委表示，已成立專門調(diào)查組就此事進(jìn)行調(diào)查,并正密切關(guān)注事件的調(diào)查進(jìn)展情況，但目前并無調(diào)查結(jié)果向社會(huì)公布。
涉案公司名單曝光
據(jù)本報(bào)記者獨(dú)家獲得的文件顯示，國內(nèi)多家國有大型企業(yè)涉及CCI行賄案。
涉案企業(yè)具體名單有：中海油、中石油[中國石油（601857.SH）、中國石油物資裝備公司]、神華集團(tuán)（國華電力、神華國際貿(mào)易）、中石化（四川美豐化工）、國投電力（600886.SH）、華能集團(tuán)[華能國際（600011.SH）]、大唐集團(tuán)[大唐電力（601991.SH）]、桂冠電力（600236.SH）、華潤(rùn)集團(tuán)[華潤(rùn)電力（00836.HK）]、中核集團(tuán)、中廣核集團(tuán)（深圳媽灣電廠）、中國電力工程顧問集團(tuán)（旗下中南電力設(shè)計(jì)院）、中航工業(yè)集團(tuán)[成都飛機(jī)工業(yè)（集團(tuán)）]、中國鐵道建筑總公司（中國土木工程集團(tuán)）、中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)公司(中國機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司)、江蘇核電有限公司、浙江天然氣公司、四川化工總廠
其中還有些公司無法通過文件直接確認(rèn)，比如Dong Fang、Lang Fang Power Design Insitute、Ningxia Power、Harbin Power、Zhejiang Electric Power，China Guodian，Erdos Electric Power。
CCI行賄集中在2004年前后，單筆金額最大的為2005-2007年對(duì)Dong Fang的行賄為348萬美元。
其行賄方式多樣，包括出國游、資助子女上學(xué)等。
在2009年的報(bào)道中曾有提到國華能源亦牽涉其中，但據(jù)記者掌握的文件顯示，國華能源應(yīng)為誤讀，正確的應(yīng)是同為神華集團(tuán)的國華電力。國華能源也曾就此做出澄清說明。
據(jù)相關(guān)資料介紹，神華北京國華電力有限責(zé)任公司成立于1999年3月11日，作為神華集團(tuán)有限責(zé)任公司的全資子公司，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)電力業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
2005年2月25日，按照集團(tuán)改制重組方案，將電力板塊的大部分資產(chǎn)注入上市公司，并設(shè)立了中國神華能源股份有限公司國華電力分公司，對(duì)納入上市范圍的電力資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理。
本報(bào)記者獲得的文件顯示，亦有多位疑似國內(nèi)大型國有企業(yè)高管涉案。
如該文件提到在2003年10月21日以及2004年，國華電力的Qin Rui （son of Qing Dingguo and Sha Li）接受了總共77519美元的賄賂，而Qing Dingguo與某高管音近。
CCI靠行賄獲利4650萬美元
美國控制組件公司行賄案最早于去年7月被國內(nèi)媒體報(bào)道。
據(jù)美國司法部的調(diào)查顯示，總部位于加利福尼亞州橙縣的美國控制組件公司（Control Components Inc. ）從2003年到2007年在30多個(gè)國家行賄約236次，由此獲得約4650萬美元巨額利潤(rùn)，其中多次向國內(nèi)知名國有企業(yè)行賄。
美國控制組件公司主要設(shè)計(jì)和生產(chǎn)用于核能工業(yè)、石油天然氣工業(yè)和發(fā)電工業(yè)的控制閥。該公司在全球擁有四個(gè)制造廠，并在英國設(shè)有技術(shù)中心。
根據(jù)美國司法部公告，自1998年起美國控制組件公司在十余年時(shí)間里，通過有計(jì)劃地賄賂美國私有企業(yè)以及其它國家的政府官員、國有企業(yè)及私人企業(yè)的員工獲取銷售合同。
此次被司法部起訴的不僅是公司本身，還有包括一名華裔人士在內(nèi)的數(shù)名高管，前首席執(zhí)行官斯圖爾特·卡森和其華裔妻子紅（羅斯）·卡森也在其列。這位華裔女子曾任該公司中國和中國大陸臺(tái)灣地區(qū)銷售主管。
2009年7月31日，在加州中部地區(qū)圣安娜地方法院，美國控制組件公司向法官承認(rèn)了針對(duì)其提出的三項(xiàng)刑事指控，并同意支付刑事罰金1820萬美元。
根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議，美國控制組件公司在2003－2007年，違反《海外反腐敗法》向各類外國國有企業(yè)的官員行賄約490萬美元，違反《旅行法》向國內(nèi)外私有企業(yè)的高管和雇員行賄約195萬美元。除了前述中國公司外，韓國的水利與核電公司、馬來西亞的國家石油公司及阿聯(lián)酋的國家石油工程公司也被控收受其賄賂。
但涉案的國內(nèi)企業(yè)對(duì)此反應(yīng)不一。
在2009年8月中旬，中海油稱“結(jié)果顯示沒有員工收受賄賂”。其表示，在美國司法部通報(bào)此事后，中海油組織了5個(gè)調(diào)查組對(duì)全系統(tǒng)過去8年間與CCI及其代理商發(fā)生業(yè)務(wù)往來的情況進(jìn)行了全面調(diào)查。調(diào)查顯示，在此期間中海油共有11個(gè)單位（項(xiàng)目）與CCI及其代理商發(fā)生業(yè)務(wù)往來，但所有環(huán)節(jié)均未發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。
中海油還稱，總公司曾就此事請(qǐng)CCI協(xié)助調(diào)查。CCI母公司IMI公司于2009年6月22日正式復(fù)信指出：IMI公司的外部律師已告知美國司法部，這些收款人并不是中海油的員工，而是前CCI員工或他們的親屬及朋友。“極可能是這些CCI前員工及其同伙私吞了這筆錢。”IMI公司向中海油表示，“并無證據(jù)證明這些錢真正到了中海油員工的手中。”
另外，華潤(rùn)電力也發(fā)表聲明，稱其自2009年2月已知此事，并對(duì)下屬企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，旗下共有三家企業(yè)涉及與美國控制組件公司的交易，但目前尚未有證據(jù)證明美國控制組件公司對(duì)華潤(rùn)電力有行賄行為。
CCI和解了局
有趣的是，對(duì)美國控制組件公司的調(diào)查源于其母公司IMI公司的內(nèi)部調(diào)查。記者掌握的文件顯示，由于美國控制組件公司內(nèi)部人士舉報(bào)，IMI決定對(duì)美國控制組件公司進(jìn)行調(diào)查。
在調(diào)查獲得行賄情況后，IMI與美國司法部達(dá)成和解協(xié)議：支付刑事罰金1820萬美元；設(shè)立、履行和維持一個(gè)綜合性的反賄賂合規(guī)性項(xiàng)目；保持一個(gè)獨(dú)立的、為期三年的合規(guī)性監(jiān)督計(jì)劃，來審查其反賄賂合規(guī)性項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和執(zhí)行，并就此項(xiàng)目向司法部作定期報(bào)告；接受為期三年的有組織審查期；同意就正在進(jìn)行的調(diào)查與司法部繼續(xù)合作。
通過和解協(xié)議，美國司法部?jī)H對(duì)美國控制組件公司涉案高管進(jìn)行了處罰，從而使得IMI保全了美國控制組件公司。
業(yè)內(nèi)人士透露，在美國法律框架下，公司主動(dòng)進(jìn)行行賄調(diào)查并與美國政府和解可以有效避免更大的損失。
美國對(duì)于公司海外行賄的法律主要是《海外反腐敗法》又稱《海外反賄賂法》。違反此法的著名案件包括2005年美國Fidelity全國金融公司因涉嫌行賄前建行行長(zhǎng)張恩照被訴，2007年朗訊因邀請(qǐng)中國官員訪美觀光而支付250萬美元罰款，以及2008年西門子公司被指控海外行賄而同意支付8億美元巨額罰款。
事實(shí)上，歐美大部分國家都建立了對(duì)公司行賄較為健全的法律體系，國內(nèi)近期在公司行賄上最為著名的為黃光裕案，在對(duì)黃光裕的判決中，公司行賄罪名列其中。但除此以外，國內(nèi)鮮見有關(guān)公司行賄的判罰。
（特別感謝來自華盛頓的Tejinder Singh）
